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                首页 > > 新闻中心 > > 国资要闻

                国资□ 委印发《中央企业合●规管理办法》

                发布时间:2022-09-19

                中央企业合规管理办法

                (2022年8月23日  国务院国有资产△监督管理委员会令第42号公布  自2022年10月1日起施行)

                第一章 总则

                第一条  为深入贯彻习√近平法治思想,落实全面依法治国战略部署,深化法治央企建设,推动中央企业加强合规管理,切实防控风险,有@力保障深化改革与高质量发展,根据《中华人民共和国公一分块3平台司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有〒关法律法规,制定本办法。

                第二条  本办法适用于国务院国有资产监督管理委员会(以下简称一分快3平台国资委¤)根据国务院授权履行出资人职责的中央企业。

                第三条  本☆办法所称合规,是指@企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则,以及公司章快3程、相关规章制度等要求。

                本☆办法所称合规风险,是指企业及其员工在经◥营管理过程中因违规行为引发法♀律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可※能性。

                本办法所称合规管理,是指企业以有效防控合规风险为目的,以提升依法合规经营管理水平为导向,以企业经营管理行为和员工履职行为为对象,开展的包括建立▓合规制度、完善运行机制、培育合↘规文化、强化监督问责等◥有组织、有计划的管理活动。

                第四条  国资委负责指导、监督中央企业快三合规管理工作,对合规管理体系建设情况及其有效性进行考核评价,依据相关规》定对违规行为开展责任追究。

                第五条  中央企业合≡规管理工作应当遵循以下原则:

                (一)坚持党的领导。充分发Ψ 挥企业党委(党组)领导作用,落实全面依法治国战略部署有关要求,把党的领导贯穿合规管理全过程。

                (二)坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域㊣各环节,贯穿决策、执行、监督全过程㊣,落实到各部门、各单位》和全体员工▃,实现多方联动、上下贯通。

                (三)坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求,明确业务快3平台推荐及职能部门、合规管理部门和监督部门职责,严格落实员工合规责ξ任,对违规行为严肃问№责。

                (四)坚持务实高效←。建立健全符合企业实际的合规管理体系,突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理,充分利用大数据等信息化手段,切实提高管理效能。

                第六条  中央企业应当╳在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条件,保障相关工作ζ 有序开展。

                第二章 组织和职责╱

                第七条  中央企业党委╱(党组)发挥把方向、管大局、促落实的领导作用,推动合规要求在本企业得到严格快三遵循和落实,不断提升依法合规经营管理水平。

                中央企业『应当严格遵守党内法规制度,企业党建工作♂机构在党委(党组)领导下,按照有关规定履行相应职责,推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

                第八条  中央企业董事会发挥定战略、作决策、防风险作用,主要履行●以下职责:

                (一)审议批★准合规管理基本制度、体系建设方案和年一分块3平台度报告等。

                (二)研究决定合规管理重大事项。

                (三)推动完善︽合规管理体系并对其有效性进』行评价。

                (四)决定合规管理部门设置及职责。

                第九条  中央企业经理层发挥谋经营、抓落实、强管理一分快3平台作用,主ξ 要履行以下职责:

                (一)拟订合规管理体系建设〓方案,经董事〓会批准后组织实施。

                (二)拟订合规管理基本制度,批准年度计划等,组织制定合规管理具体制度。

                (三)组织应对重大合规风险事件。

                (四)指导监督各部门和所属单位合规管理工作。

                第十条  中央企业主要负责人作为推进法治建设第一责任≡人,应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的▅职责,积极推进合规管理各项工∏作。

                第十一条  中央企业设立合规委员会,可以与法治建设领导机构等合署办公,统筹协调合规管理工作,定期快3平台推荐召开会议,研究解决重点难点问题。

                第十二条  中央企业应当结╲合实际设立首席合规官,不新增领导岗位和㊣ 职数,由总法律顾问兼任,对企业主要负责人负责,领导合规管理部门组织开展相关工作,指导所属单位加强合规管理。

                第十三条  中央企业业务及职能部门承担合规管理主体责任,主要履行快3平台以下职责:

                (一)建立健全本部门●业务合规管理制度和流程,开展合规风→险识别评估,编制风险清单╲和应对预案。

                (二)定期梳理重点╲岗位合规风险,将合规要求纳入岗位职责。

                (三)负责本部门经营管快3首页理行为的合规审查。

                (四)及时报告合规风险,组织或者配合开展应对处置。

                (五)组织卐或者配合开展违规问题调查和整改。

                中央企业应当在业务及职能部快叁平台门设置合〓规管理员,由业务骨干担任,接受合规管理部门业务指导和培训。

                第十四条  中央企业合规管理部门牵头负责本企业合规管理工作,主要履行以下职快三责:

                (一)组织起草合规管理基本制度、具体制度、年↙度计划和工作报告等。

                (二)负卐责规章制度、经济合同、重大决策合规审查。

                (三)组织开展合规风险识别、预警和应对处置,根据董快3事会授权开展合规管理体系有效性评价。

                (四)受理职责范围内的违∏规举报,提出分类处置◇意见,组织或者参与对违规行为◇的调查。

                (五)组织或者协助业务及职能部门开展合规培训,受理合规咨询,推进合规管理信息化建设。

                中央企业应当配备与经营规模、业务范围、风险水平相适应的专职合规管理人员,加强业务▓培训,提升专业化水平。

                第十五条  中央企业纪检◤监察机构和审计、巡视巡察、监督追责等部门依据有关规定,在职权范围内对合规要求落实情况进行监督,对违规行为进行调查,按照规定开展责任追究。

                第三章 制度建设

                第十六条  中央企业应当建立健全合快叁平台规管理制度,根据适用范围、效力↓层级等,构建分级分类Ψ 的合规管理制度体系。

                第十七条  中央企业应当制定合规管理基本制度,明确总体目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容。

                第十八条  中央企业应当针对反垄断、反商业贿赂、生态环保、安全生产、劳动用工、税务管理、数据保护等重点领域▅∞,以及合规风险较高快3平台大全的业务▅,制定合规管理具体制度或者专项指南。

                中①央企业应当针对涉外业务重要领域,根据所在国家(地区)法律法规等,结合实际制定专项合规管理制度。

                第十九条  中央企业应快3正规平台当根据法律法规、监管政策等变化情况,及时对规章制度进行修订完【善,对执行落实快三情况进行检查∞。

                第四章 运行机制

                第二十条  中央企业应当建立合规风险识别评①估预警机制,全面梳理经营管理活动中的合规风险,建立并定期更新合规风险数据库,对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进◇行分析,对典型性、普遍性或者可能产生严→重后果的风险及时预警。

                第二十一↑条  中央企业应当将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程,重大决策事项的合规审查意见应当由首席合规官签字,对决策事项的合规性提出明确意见快3。业务及职能部门、合规管理部〖门依据职责权限完善审查标准、流程、重点等,定期对审查情况○开展后评估。

                第二十二条  中央企业发生合规风险,相关业务及职能部门应当及时采取应对措施,并按照规定向合规管理部门报告。

                中央企业因违规行为引发重大法律纠纷案件、重大∩行政处罚、刑事案件,或者被国际组织制裁等重快叁平台大合规风险事件,造成或者︾可能造成企业重大资产损失或者⌒ 严重不良影响的,应当由首席合规官牵头,合规管理部门统筹协调,相关部门协同配合,及时采取措施快3平台妥善应对。

                中央企业发生重大合规风险事件,应当按照相关规定及时向国资委报告。

                第二¤十三条☆  中央企业¤应当建立违规问题整改机制,通过健全规章制度、优化业务流程等,堵塞管理漏洞,提升依法合规经营管理水平。

                第二十①四条  中央企业应当设立违规举报◣平台,公布举报电◤话、邮箱或者信ㄨ箱,相关部门按照职责权限受理违规举报,并就举报问题进行调查和处理,对造成资产损失或者严重不良后果的,移交责任追究部门;对涉快3正规平台嫌违纪违法的,按照规定移交纪检监察等相关部门或者机构。

                中央企业应当对举♂报人的身份和举报事项严格保ω密,对举报属实的举报人可以给ω予适当奖励。任何单位和个人不得以任何形式对举报人进行打击报复。

                第二十五条  中央企业应当完善违规行为追责问责机制,明确※责任范围,细化问№责标准,针对问题和线№索及时开展调查,按照有关规定严肃ぷ追究违规人员责任。

                中央企业应当建立所属单位经营管理和员工履职违规行为记录制度,将违规行为性质、发生次数、危害程度等作为考核评价、职级评定等工作快3平台推荐的重要依据。

                第二十六条  中央企】业应当结合实际建立健全合规管理与法务管一分快3平台理、内部控制、风险管→理等协同运作机制,加强统筹协调,避免交叉重复,提高管理效能。

                第二十七¤条  中央↑企业应当定期开展合规管理体系有效性评价,针对重点业务合规管理情况适时开展◤专项评价,强化评价结果运用。

                第二十八条  中央企业应当将合规管理作为法治建设重要内⌒容,纳入对所属单位的考〖核评价。

                第五章  合规文化

                第二十九■条  中央企业应当将合规管理纳」入党委(党组)法治专题学习,推动企业领导人员强化合规意识,带头依法依规开展经营管理活动。

                第三十条  中央企业应当建立常态化合规培训机制,制定年度培训计划,将合规管理□作为管理人员、重点岗位人员和新入职人◤员培训必修内容。

                第三十一◥条  中央企业应当加︻强合规宣传教育,及时发布合规手册,组织签订合规承诺,强化全员守法诚信、合规经⊙营意识。

                第三十二一分快3平台条  中央企业应当⊙引导全体员工自觉践行合□ 规理念,遵守合□规要求,接受合规培训,对自身行为合规性负责,培育具有企业特色的合规文化。

                第六章  信息化建设

                第三十三条  中央①企业应当加强合规管理信息化◣◣建设,结ㄨ合实际将合规制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统。

                第●三十四条  中央企业应当定期梳理业务流程,查找合规风险点,运用信息化手段将合规要求和防控措施嵌一分块3平台入流程♀,针对关键节点加强合规审♀查,强化过程管控▲。

                第◣三十五条  中◣央企业应当加强合规管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统的互联互通,实现数据共用共享。

                第三十六条  中央企业应当利用大数据等技术,加强对重点『领域、关键节点的实时动∴态监测,实现合规风险即ぷ时预警、快速处置。

                第七章  监督问责

                第三十七◥条  中央企业违反本办法规定,因合规管理不到位引发违规行为的,国资委可以约谈相关企业并责成整改;造成损失或者不良影响的,国资委根据〖相关规定开展责任追究。

                第三十八条  中央企业应▓当对在履职过程中因故意或者重大过失应当发『现而未发现违规问题,或者发现违规问题存在失职渎职行为,给企业造成损失或者不良影响的单位和人员开展责任追究。

                第八章 附则

                第三十九条  中央企业应当根据本办法,结合实际▼制定完善合规管理制度,推动所属单位建立健全合快3平台规管理体系。

                第四十条  地方国有资产监督管理机构参照本办法,指导所出资≡企业加强合规管理工作。

                第四十一条  本办法由国资委负责解释。

                第四十二条  本办法自2022年10月1日起施行。


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